掌上仁信：坚守职业规范，筑牢金融防线

5月26日，据上海市第二中级人民法院消息，证券领域刑法意义上的首次“从业禁止”宣判，判处被告人有期徒刑一年，禁止从事证券相关职业三年。

上海二中院披露，2016年2月，时任广州某证券公司项目经理的宁某，全程参与一并购重组项目，在利用其职务便利获取内幕信息后，与其妻樊某在内幕敏感期内，共同商量、筹集资金、操作股票，非法获利17余万元。

据了解，这是全国首例对涉证券领域犯罪的从业人员适用“从业禁止”的案件。这是《刑法修订案（九）》针对利用职业犯罪数量不断增多的情况所新增的法律条款，“从业禁止”不是刑罚，而是一种预防某类从业人员再犯罪的禁止性措施，作为刑罚的附加措施弥补了刑罚的不足。

证券领域犯罪的社会危害性较大，不仅会直接损害投资人的财产权益，更因其牵涉大量社会资本而具有引发经济动荡的可能。若从业人员丧失职业操守，非法牟利，其危害程度可想而知。

目前，国家正在出台各项政策保障投资者的合法权益，作为中国证监会核准的证券经营机构，成立于2002年的投资咨询有限公司也始终保持证券从业人员应坚守职业规范的态度，自觉遵纪守法，配合国家共同筑牢金融防线，以客户需求为核心，为个人投资者和金融机构提供金融解决方案，助推金融新发展。